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杭萧钢构:北京市博金律师事务所关于杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件的法律意

时间: 2019-07-31 | 编辑: 139 | 阅读:139次

杭萧钢构:北京市博金律师事务所关于杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件的法律意见书   时间:2019年07月29日 19:30:50 中财网    
原标题:杭萧钢构:北京市博金律师事务所关于杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件的法律意见书

杭萧钢构:北京市博金律师事务所关于杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件的法律意










北京市博金律师事务所

关于杭萧钢构股份有限公司

第二期股权激励计划首次授予股票期权

第四个行权期符合行权条件

的法律意见书



































北京市西城区阜成门外大街一号四川大厦东楼十三层

电话:(8610)88378703/88388549 传真:(8610)88378747




北京市博金律师事务所

关于杭萧钢构股份有限公司

第二期股权激励计划首次授予股票期权

第四个行权期符合行权条件

的法律意见书



致:杭萧钢构股份有限公司

北京市博金律师事务所(以下简称“本所”)接受杭萧钢构股份有限公司(以
下简称“杭萧钢构”“上市公司”或“公司”的委托,担任杭萧钢构本次实施第
二期股票期权激励计划(下称“本激励计划”)的特聘专项法律顾问。本所根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证
券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(下称“《管
理办法》”)等有关法律、行政法规、规范性文件及《杭萧钢构股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,就公司本激励计划首次授予股
票期权第四个行权期的相关事项,出具本法律意见书。


对本所出具的本法律意见书,本所律师声明如下:

1、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我
国现行法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
的有关规定发表法律意见。


2、本所对公司实施本激励计划的合法、合规、真实、有效性进行了核实验
证,法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及在本法律
意见书上签字的律师与公司不存在可能影响公正履行职责的关系。


3、本所同意将本法律意见书作为公司本次实施股票期权激励计划所必备的
法律文件,并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。


4、本所律师同意公司在本激励计划申请报告中部分或全部自行引用或按中
国证监会的要求引用本法律意见书的内容,本所已对本激励计划申请报告的有关
内容进行了再次审阅并予以确认。



5、本所仅就与公司本次实施本激励计划有关的法律事项发表法律意见,有
关其他专业事项依赖于其他专业机构出具的意见。


6、本所已得到公司保证,即公司已向本所提供了本所出具法律意见书所必
须的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证言;其向本所提供的有关副本
材料、复印材料与正本材料一致;其提供的文件和材料完整、真实、有效,且无
隐瞒、虚假记载或重大遗漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立
证据支持的事实,本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件
发表法律意见。


7、本法律意见书仅供公司本次实施本激励计划之目的使用,未经本所书面
同意,不得用作任何其他目的。


本所已严格履行法定职责,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神,对公司本次实施本激励计划的相关事宜进行核查验证,现出具法律
意见如下:

一、 本激励计划已经履行的批准和实施情况

(一)本激励计划方案

1、2014年5月16日,公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《浙江
杭萧钢构股份有限公司第二期股票期权激励计划(草案)》,独立董事对《浙江杭
萧钢构股份有限公司第二期股票期权激励计划(草案)》发表了同意的独立意见。


2、2014年7月14日,公司收到通知,中国证券监督委员会已对公司报送
的《浙江杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划》无异议并进行了备案,且
无修订意见。


3、2014年9月18日,公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《浙江
杭萧钢构股份有限公司第二期股权激励计划》(以下简称《第二期股权激励计划》)
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划相关事宜的议
案》。


(二)本激励计划的授予及调整情况


1、2014年9月18日,公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于
调整公司第二期股权激励计划授予激励对象的议案》、《关于确定公司第二期股权
激励计划股票期权授权日的议案》和《关于调整公司第二期股票期权行权价格的
议案》。确定公司《第二期股权激励计划》的授权日为 2014 年 9 月18 日,因
2013年度利润分配,行权价格由 4.78元调整为 4.75 元,同时将首次授予的激
励对象人数由 419 名调整为 410 名,获授权益数量总计由1109万份调整为
1082.5 万份(首次授予 989万份,预留 93.5万份)。独立董事就公司第二期股
权激励计划授予及调整行权价格相关事项发表了独立意见。


2、2015年6月5日,因公司2014年利润分配和资本公积转增股本方案实
施,公司董事会根据《第二期股权激励计划》,对股票期权行权价格和数量进行
相应的调整,调整后的行权价格为3.61元,调整后的第二期股票期权激励计划
首次授予数量为1285.7万份 ,预留数量为121.55万份。


3、2015年7月16日,公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于公司第二期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》,同意向39
名激励对象授予121.55万份股票期权,行权价格为13.35元每股,授权日为2015
年7月16日,独立董事就相关事项发表了同意意见。


4、因公司2015年利润分配和资本公积转增股本方案实施,公司董事会根据
《第二期股票期权激励计划》,对股票期权行权价格和数量进行相应的调整,调
整后首次授予股票期权行权价格为2.73元/股,调整后首次授予尚未行权剩余三
期数量为1089.8979万份;调整后预留部分行权价格为10.22元/股,预留数量为
158.015万份。


5、因公司2016年利润分配和资本公积转增股本方案实施,公司董事会根据
《公司第二期股票期权激励计划》,对股票期权行权价格和数量进行相应的调整,
调整后首次授予股票期权行权价格为2.04元/股,调整后首次授予尚未行权剩余
两期数量为9,436,115份;调整后预留部分行权价格为7.80元/股,预留数量为
2,054,195份。


6、因公司2017年利润分配方案实施,公司董事会根据《公司第二期股票期
权激励计划》,对股票期权行权价格和数量进行相应的调整,调整后首次授予股


票期权行权价格为1.44元/股,调整后首次授予尚未行权剩余两期数量为
12,266,950份;调整后预留部分行权价格为5.87元/股,预留尚未行权剩余两期
数量为619,554份。


7、因公司2018年利润分配方案实施,公司董事会根据《公司第二期股票期
权激励计划》,对股票期权行权价格和数量进行相应的调整,调整后首次授予股
票期权行权价格为1.12元/股,调整后首次授予尚未行权剩余一期数量为
7,776,248份;调整后预留部分行权价格为4.81元/股,预留授予尚未行权剩余一
期数量为349,586份。


(三)本激励计划的行权情况

1、2015年9月18日,公司第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》等相关议
案,公司首次授予股票期权的激励对象中何萍、莫伟标等30人因离职等原因已
不具备激励对象的资格并将授予该30人的股票期权88.01万份予以注销,公司
首次授予的股票期权激励对象名单由410人调整为380人,股票期权数量由
1285.7万份调整为1197.69万份。同意本次符合条件的380名激励对象行权,并
将行权日确定为2015年9月18日,行权价格为3.61元每股,对应可行权的股
票期权数量为3,461,718份。实际行权数量为3,453,918股,新增行权股份已于
2015年10月15日完成登记并于2015年10月21日上市流通。


2、2016年9月18日,公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于
公司第二期股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件的议案》
等相关议案,公司第二期股票期权激励计划首次授予的380名激励对象中有24
人已离职,3人被免职,其已不具备激励对象的资格,并将对其已授予尚未行权
的剩余三期股票期权共737,009份予以注销,公司首次授予部分激励对象名单由
380人调整为353人,首次授予尚未行权的剩余三期股票期权数量由 10,898,979
份调整为 10,161,970份。同意本次符合条件的353名激励对象行权,对应可行
权的股票期权数量为2,805,670份,行权价格为2.73元每股;实际行权人数为351
人,行权数量为2,771,870股,新增行权股份已于2016年10月18日完成登记并
于2016年10月25日上市流通。



3、2017年7月4日,公司第六届董事会第四十一次会议审议通过了《关于
公司第二期股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件的议案》
等相关议案,公司第二期股票期权激励计划预留授予的39名激励对象中12人已
离职,其已不具备激励对象的资格,并将对其已授予尚未行权的股票期权共
1,259,895份予以注销,公司股票期权激励计划预留授予部分激励对象由39人调
整为27人,预留授予尚未行权的股票期权数量由2,054,195份调整为 794,300
份。同意本次符合条件的27名激励对象行权,对应可行权的股票期权数量为
298,386份,行权价格为7.80元/股。实际行权人数为27人,行权数量为298,386
股,新增行权股份已于2017年8月2日完成登记并于2017年8月9日上市流通。


4、2018年7月9日,公司第六届董事会第七十九次会议审议通过了《关于
公司第二期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期符合行权条件的议
案》、《关于公司第二期股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条
件的议案》等相关议案,公司第二期股票期权激励计划预留授予的27名激励对
象中2人已离职,其已不具备激励对象的资格,将对其已授予尚未行权的股票期
权共36,910份予以注销,预留授予部分激励对象由27人调整为25人,预留授
予尚未行权的股票期权数量由619,554份调整为582,644份。同意本次符合条件
的25名激励对象行权,对应可行权的股票期权数量为286,181份,行权价格为
5.87元/股;公司第二期股票期权激励计划首次授予的353名激励对象中48人已
离职,1人被免职,其已不具备激励对象的资格,并将对其已授予尚未行权的剩
余两期股票期权共1,466,607份予以注销,公司首次授予部分激励对象名单由353
人调整为304人,首次授予尚未行权的剩余两期股票期权数量由 12,266,950份
调整为 10,800,343份,本次第三个行权期可行权股票期权数量由4,906,774份调
整为4,320,136份。同意本次符合条件的304名激励对象行权,对应可行权的股
票期权数量为3,647,003份,行权价格为1.44元每股;实际行权人数为329人,
行权数量为3,933,184股,新增行权股份已于2018年8月29日完成登记并于2018
年9月6日上市流通。





二、本次行权的行权条件

(一)公司符合行权条件

行权条件

是否满足行权条件的说明

1、公司未发生以下任一情形:

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告;

(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚;

(3)中国证监会认定的其他情形。






公司未发生不得行权的情形。


2、公司业绩达到如下要求:

(1)以2013年为基准年:2017年实现归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
增长率不低于74.90%;2017年归属于公司普通
股股东的加权平均净资产收益率不低于4%。


(2)等待期内,各年度归属于上市公司股东的
净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益后的净利润均不得低于授权日前最近三个
会计年度的平均水平且不得为负。


(1)以2013年为基准年,2017年实现归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后
的净利润增长率2003.14%;2017年归属于
公司普通股股东的加权平均净资产收益率
为30.53%。


(2)2017年归属于上市公司股东的净利
润及归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润均高于授权日前最近三个会
计年度的平均水平且为正。


综上,公司已达到上述业绩条件。




(二)激励对象符合行权条件

行权条件

是否满足行权条件的说明

激励对象未发生以下任一情形:

(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布
为不适当人员;

(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚;

(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事

1、目前所有激励对象均未发生不得行权的
前四项情形。


2、本次首次授予的268名激励对象2017
年度绩效考核结果为良好(含)以上,均
未发生不得行权的第五项情形。





及高级管理人员情形;

(4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。


(5)2017年度绩效考核结果为良好以下。




经本所律师核查,本次行权杭萧钢构符合行权条件,本次行权激励对象的主
体资格合法、有效,本次行权已经满足《管理办法》及《第二期股权激励计划》
规定的行权条件。


三、本次行权的授权和批准

2019年7月29日,公司第七届董事会召开第三次会议,审议通过了如下议
案:

1、审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予部分第四个行
权期符合行权条件的议案》,认为公司未发生不得行权的情形,公司第二期股票
期权激励计划首次授予股票期权的第四个行权期行权条件已达到,且268名激励
对象均未发生不得行权的情形,因此,激励对象首次授予的股票期权第四个行权
期可以行权,行权价格为1.12元/股,确定行权日为7月29日。同意授权经营层
根据政策规定的行权窗口期,统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份
登记手续,同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。


2、审议通过了《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的
股票期权暨调整可行权数量的议案》。


公司第二期股票期权激励计划首次授予的304名激励对象中36人已离职,
根据《公司第二期股权激励计划》等相关规定,该36人已不具备激励对象的资
格。董事会决定取消谢克兴、龙伟义等人的激励对象资格并将对其已授予尚未行
权的剩余一期股票期权共908,924份予以注销,公司股票期权激励计划首次授予
部分激励对象名单及期权数量作相应调整,首次授予部分激励对象由304人调整
为268人,首次授予尚未行权的剩余一期股票期权数量由 7,776,248份调整为
6,867,324份,即本次第四个行权期可行权股票期权数量由由 7,776,248份调整为
6,867,324份。



根据《第二期股票股权激励计划实施考核管理办法》,考核结果等级为A的
激励对象按100%的比例行权,考核结果等级为B的激励对象按60%的比例行权,
考核结果为C的激励对象按照0%的比例行权。首次授予激励对象中,蒋琼玲、
魏利民等134人考核结果等级为B,故激励计划首次授予部分第四个行权期股票
期权数量相应调减1,337,495份,可行权数量为5,529,829份。


公司董事陆拥军、张振勇为《公司第二期股票期权激励计划》的激励对象,
系关联董事,已回避表决,其他5名非关联董事参与上述两项议案的表决。


2019年7月29日,公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于公司第
二期股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期符合行权条件的议案》、《关于
注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权暨调整可行权数
量的议案》。


公司独立董事就上述议案出具了同意的独立意见。


经本所律师核查,本次行权已经按照法定程序取得了必要的批准和授权。


四、本次行权的行权安排

(一)首次授予股票期权

1、授予日:2014年9月18日

2、行权数量:5,529,829份

3、行权人数:268人

4、行权价格:1.12元/股

5、行权方式:批量行权

6、股票来源:向激励对象定向发行杭萧钢构股票

7、行权安排:本次是杭萧钢构第二期股票期权首次授予部分第四次行权。


8、激励对象名单及行权情况如下:

姓名

职务

可行权数量(份)

占股权激励计
划总量的比例

占授予时总股
本的比例

张振勇

董事

51,409

0.14%

0.01%

陆拥军

董事、副总裁

51,409

0.14%

0.01%

许琼

财务总监

41,128

0.11%

0.01%




郭立湘

副总裁

51,409

0.14%

0.01%

小计



195,355

0.53%

0.04%

其他激励对象
(共计264名)



5,334,474

14.38%

0.96%

总计



5,529,829

14.90%

1.00%



公司第七届监事会第二次会议对公司股票期权激励计划首次授予部分第四
个行权期可行权激励对象名单进行核查后认为:

1、本次可行权的激励对象符合相关法律、法规和规范性文件规定的条件,
符合《股票期权激励计划》中明确的可行权条件,其作为公司股票期权激励计划
可行权激励对象的主体资格合法、有效。


2、除因离职等原因丧失股票期权激励对象资格的人员之外,本次可行权的
激励对象名单与公司第五届董事会第十六次会议审议确认并于2014年9月19
日披露的首次授予股票期权的激励对象名单一致。本次可行权的激励对象为268
名,对应可行权的股票期权数量为5,529,829份,行权价格为1.12元/股。


经本所律师核查,本次行权的行权安排符合《管理办法》及《第二期股权激
励计划》的规定。


五、结论意见

综上,本所律师认为:本次行权已经符合法定行权条件,本次行权已取得必
要的批准和授权,本次行权的行权安排合法有效。杭萧钢构第二期股权激励计划
首次授予股票期权第四个行权期的相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》等法律、法规和其他规范性文件、《公司章程》及《第二期股权激励计划》
的规定。


本法律意见书正本一式三份。(以下无正文)




(本页无正文,为《北京市博金律师事务所关于杭萧钢构股份有限公司第二期股
权激励计划首次授予股票期权第四个行权期符合行权条件的法律意见书》之签章
页)

















北京市博金律师事务所(盖章) 经办律师(签字):

负责人: 蓝晓东:

蓝晓东:

2019年7月29日 王永康:






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