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渤海银行杭州分行5项违法遭罚163万 金融统计存错误

作者: 大众排行网 发布时间: 2020年01月29日 18:57:41

  中国经济网北京1月13日讯 银保监会网站近日公布对渤海银行杭州分行的行政处罚决定。杭银处罚字〔2019〕44号显示,渤海银行杭州分行存在5项业务违法,被中国人民银行杭州中心支行罚款合计人民币163.2万元。

  行政处罚信息公示表显示,渤海银行杭州分行存在如下违法行为:

  1.金融统计存在错误。2.(1)超过期限或未向人民银行报送部分银行结算账户开立信息资料;(2)个别银行承兑汇票业务贸易背景不真实,个别银行承兑汇票承兑业务所附增值税发票开票日期早于购销合同日期。3.对外支付残缺、污损的人民币。4.未经授权查询个人和企业信用报告。5.(1)未按规定履行客户身份识别义务;(2)未按规定进行可疑交易报告;(3)未按规定保存客户身份资料和交易记录。

  渤海银行杭州分行被中国人民银行杭州中心支行给予如下处罚:

  1.根据《金融统计管理规定》,给予警告,处罚款2万元。2.(1)根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,处罚款1万元;(2)根据《金融违法行为处罚办法》,处罚款15万元。3.根据《人民币管理条例》,给予警告,处罚款2000元。4.根据《征信业管理条例》,处罚款15万元。5.根据《反洗钱法》,对三项违法行为分别处罚款60万元、50万元、20万元。以上罚款合计人民币163.2万元。

  以下为处罚原文:

渤海银行杭州分行5项违法遭罚163万 金融统计存错误